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5月23日，ChinaVenture投中集团推出“2011年度人民币私募股权投资基金托管银行排行榜”，其中浦发银行(600000,股吧)(600000.SH)、招商银行(600036,股吧)(600036.SH/03968.HK)和建设银行(601939,股吧)(601939.SH/00939.HK)名列三甲。
与去年相比，工商银行(601398,股吧)(601398.SH/01398.HK)跌出前三甲，而浦发银行连续3年夺冠。浦发银行相关人士表示，该行股权基金托管业务目前占据市场份额近30%。除了公司业务创新之外，“比如上海GFLP首批试点获批的外资机构，包括凯雷复星、黑石集团于2010年募资人民币基金均以浦发作为托管银行。”
目前国内大中型商业银行如工农中建交、浦发、招商、民生、中信已全部具备托管私募股权资金资格，部分城商行如北京银行(601169,股吧)、苏州银行、渤海银行等小型银行也开始展开此类业务，并且与VC/PE机构建立良好的合作关系。鉴于VC/PE机构公司类型不同，银行的私募股权基金托管业务已覆盖有限合伙型私募股权基金、公司型私募基金以及政府主导型产业投资基金。
投中集团分析师万格告诉记者，根据2003年通过的《商业银行法》第四十三条，商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务,不得向向非银行金融机构和企业投资,但国家另有规定的除外。所以商业银行只能积极参与股权基金托管业务 提高中间业务收入。
万格表示，从托管费用组成来看，主要包括账户开立费用、安全保管费用、交易结算费用等。绝大部分银行对VC/PE机构以相同托管费率进行基金托管。有些商业银行如在PE募资阶段为其提供帮助，还会在合伙制基金的GP管理费中提取20%-25%作为自己收益。
目前为PE机构提供的服务仍然集中于募资顾问和投融资顾问两个方面。在募资阶段，商业银行将手中对私募股权行业有一定了解的高净值客户推荐给PE机构，作为间接LP为其提供优良的募资渠道，同时为自己高净值客户实现增值服务；在投资阶段，商业银行将手中有上市意愿优质企业推荐给PE机构的贷联投模式，或在PE机构已投资基础上为企业提供债券融资的投贷联动模式，促使银行和PE机构利用彼此之间的信誉建立良好的合作关系。
2011年，中国私募股权投资行业延续了2009年以来人民币基金占据市场主流的趋势，人民币基金募资保持活跃，根据ChinaVenture投中集团数据，2011年中国本土及外资VC/PE机构共设立人民币基金（包含首轮募集完成）463支，同比上升30.79%；募资完成规模2247.23亿元，同比上升22.29%。与PE行业相关的基金募集、基金托管及财务顾问等业务，已成为国内商业银行创新中间业务、提升盈利水平的重要组成部分。
（证券市场周刊供稿）
