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Reuters. 野村东方国际急发“严正声明”，逐一回应合规管理传闻，开业刚一年，却被报料人推到风口浪尖上
财联社（深圳，记者 覃泽俊）讯，开业才仅一年的野村东方国际，被报料人推到了风口浪尖上。
近期，网络流传出一份关于野村东方国际研究所违规的信息，主要涉及电话会议纪要发送方式违规及专家观点涉及敏感话题。野村东方国际于12月13日通过官网声明的形式进行了回应。公司称，公司一直重视合规建设，网络所述传闻侵害了公司商誉和员工名誉，将保留诉讼权利，同时公司已将情况汇报有关部门。
与内资券商相比，外资券商有更深的金融文化沉淀，有更完备的金融业务流程和风控体系，本次合规事件将给野村东方带来不小的声誉影响。
野村东方官方发声回应
近日，有网络爆料称，野村东方国际研究所组织的电话会议上，有专家对中芯国际的敏感问题进行了解读。而该所的机构销售未经合规流程，让公司实习生整理会议纪要后直接发送国内买方机构。中芯国际了解事情后迅速向野村集团发函要求起诉，野村集团要求野村东方国际调查此事。
报料还称，涉事实习生遭到野村东方国际开除，且公司并未实质处罚涉事机构销售。报料消息指出，前任合规总监因与公司合规文化冲突已经离开，公司两名负责合规的高级别VP也相继离任。
12月13日，野村东方国际证券在其官网就研究所合规管理的传闻发布了声明：一是公司作为⾸批新设外资控股券商之⼀，⼀直重视合规⽂化建设，在依法合规经营的同时，持续推进合规⽂化建设和合规管理。二是所谓“传闻”已严重侵害公司良好商誉及公司员⼯名誉，公司保留追究相关主体法律责任的所有权利。三是就“传闻”事件，公司已按规定向相关部⻔进⾏汇报。
今年以来，对于业内时有发生的研报未经审核发布、转发违规等行为，监管力度持续加大。
2019年1月，监管层向券商下发《加强发布证券研究报告业务流程管理规范证券分析师服务客户活动》的通报。通报列举了相关违规执业案例，并提出了监管要求，强调要加强研报发布规范。
2020年5月22日，中国证券业协会宣布，为加强对发布证券研究报告业务自律管理，促进证券研究业务健康发展，协会组织对《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》进行了修订，自2020年6月21日起实施。
野村东方聚焦财富管理
野村东方在外资控股券商中享有一定的先发优势。2019年3月，野村集团成为首批获准成立控股证券公司的外资机构，同年8月野村东方国际证券于上海注册，11月底正式开业。
2020年2月17日，上海证监局核准野村东方国际在上海新设一家证券营业部。3月27日，野村东方国际淮海中路营业部在上海中环广场正式开业。近期野村东方国际有限公司北京分公司已正式成立，另有深圳分公司正在筹建中。
野村东方国际的注册资本为人民币20亿元，野村控股株式会社出资10.2亿元，占比51%；东方国际（集团）有限公司出资4.98亿元，占比24.9%；上海黄浦投资控股（集团）有限公司出资4.82亿元，占比24.1%。截至目前，公司手握四块牌照，分别为为经纪业务、投顾业务、自营业务、资管业务，初期业务将侧重于财富管理。
行业人士认为，日系券商在发展初期或聚焦于经纪业务领域。野村证券中国投资银行业务主席王仲何在2019南方财经国际论坛上指出，野村东方国际现阶段主要聚焦于财富管理业务，同时开展机构、资产管理，自营以及研究业务，未来将会逐步在中国扩大业务领域。
对于公司远景规划，野村东方国际总经理孙冬青在公司开业仪式上曾表示，野村东方国际的最终目标是成为野村集团亚洲（除日本外）战略核心的综合性证券服务金融平台。开业一年后，野村东方国际将积极申请投行牌照，目标是成为全牌照券商。
据公司官网以及主流招聘网站信息，日资券商野村证券近日发布相关招聘信息，招聘岗位集中在分支机构负责人、资管业务负责人、研究部负责人、产品开发、财富顾问、部门助理、固收产品研究岗、量化投资经理、资金交易员、信息技术在内的多个岗位，工作地点主要集中在上海。
广发证券研究报告认为，相比合资券商，外资控股券商是更高层面的开放，几乎是全业务牌照，避免了合资券商的先天不足；同时，外资股东在机构业务和财富管理业务经验丰富，在衍生品不断丰富、财富管理渐成经纪业务转型方向预期下，外资控股券商具有一定竞争优势。不过，外资控股券商劣势亦明显：渠道不足，业务受限。外资券商虽在轻资产业务线条上具备优势，不过受到资本金制约，重资产业务相对劣势。同时，外资控股券商短期内缺乏零售渠道，在业务入口环节跟本土券商存在巨大短板。
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