证监会首例集体诉讼即将启动，证监会首席律师焦津洪：下一步将成立资本市场违法协调工作组 提供者 财联社

Reuters. 证监会首例集体诉讼即将启动，证监会首席律师焦津洪：下一步将成立资本市场违法协调工作组

财联社（深圳，记者 覃泽俊）讯，资本市场法治建设即将迎来两项重大进展。

12月29日，证监会首席证监会首席律师焦津洪就资本市场法治化建设进展、具体时间表等问题接受了媒体采访。

焦津洪透露了近期即将落地的两项进展，一是证监会推动的首例集体诉讼即将启动，第一阶段是提起普通代表人诉讼。二是证监会将设打击资本市场违法活动协调工作小组，解决协调重大问题和推进重要规则制定。

集体诉讼落地在即

焦津洪接受媒体采访时表示，证监会首例集体诉讼即将启动，集体诉讼有两个阶段，第一阶段是提起普通代表人诉讼，这方面可能近期就会有进展。

按照证券法、司法解释相关规定，证券纠纷代表人诉讼分为普通代表人诉讼和特别代表人诉讼两类，特别代表人诉讼的启动与运行，目前会涉及到证监会系统中的中小投资者服务中心、证券投资者投保基金、中国证券登记结算公司、证券交易所等相关单位。

中证中小投资者服务中心董事长郭文英12月28日表示，为了营造良好的证券维权生态，未来投服中心将积极完善公益维权机制，全面落实新《证券法》，推动代表人诉讼落地，进一步增强支持诉讼的示范性，推动“支持诉讼+示范判决”和“损失计算+诉调对接”模式的落地，完善代表人诉讼，做好支持诉讼与代表人诉讼的有效衔接，探索股东代位诉讼，切实加强投资者保护。

业内资深法律人士认为，首例集体诉讼的选取将成为未来集体诉讼案件的参考标准，非常值得关注。未来如果投保机构发起集体诉讼，杀伤力和震慑力都较为可观，将对虚假陈述等违法形成毁灭性打击。

目前，支持集体诉讼实施的相关法律法规已经完善。7月31日，最高法正式发布《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》，证监会同日发布实施《关于做好投资者保护机构参加证券纠纷特别代表人诉讼相关工作的通知》。

此前，证监会新闻发言人常德鹏曾表示，证监会高度重视证券集体诉讼工作，证监会已建立相关领导小组，一是统筹推进制度建设，配合最高法建立相关司法解释，做好制度准备；二是研究论证案件选项的因素，听取各级法院等意见建议，市场普遍认为应将财务造假案件作为重点考虑的类型；三是做实做细实践准备，拟由中小投服作为投资者主体发起诉讼。

今年7月11日，国务院金融委召开第三十六次会议，研究全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求。会议要求之一即是强化民事赔偿和刑事追责力度，要加快新修订的证券法实施细则落地，对典型重大、社会影响恶劣的个案，依法及时启动“集体诉讼”。

证监会设工作组打击资本市场违法

焦津洪接受媒体采访时透露，下一步，证监会将在国务院金融委的统一指挥协调下，成立打击资本市场违法活动协调工作小组，加强重大案件协调，完善信息共享机制，推进重要规则制定，协调解决重大问题。

焦津洪指出，要对一系列证券法和刑法的配套措施作出完善，严厉查处欺诈发行、虚假陈述、内幕交易、“老鼠仓”、操纵市场等重大案件，加大对发行人控股股东、实际控制人、董监高等的追责力度，坚决取缔非法证券经营机构，清理非法证券业务，打击非法证券投资咨询活动，加大对场外配资监测和打击力度。

今年7月11日，国务院金融委召开第三十六次会议，会议提出由证监会会同相关部门建立“打击资本市场违法活动协调工作小组”，形成打击资本市场违法活动合力，共同维护资本市场健康稳定。

刑法修正案近期通过审议

12月26日，第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了刑法修正案（十一），并定于2021年3月1日正式实施。其中大幅上调对欺诈发行、信息披露造假等金融证券犯罪的处罚力度。

证监会指出，此次刑法修改坚持问题导向、突出重点，以防范化解金融风险、保障金融改革、维护金融秩序为目标，与以信息披露为核心的注册制改革相适应，和证券法修改相衔接，大幅提高了欺诈发行、信息披露造假、中介机构提供虚假证明文件和操纵市场等四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚实的法治保障。

证监会表示，刑法修改主要体现了四个方面的变化。一是大幅提高欺诈发行、信息披露造假等犯罪的刑罚力度。二是强化对控股股东、实际控制人等“关键少数”的刑事责任追究。三是压实保荐人等中介机构的“看门人”职责。四是与证券法修订保持有效衔接。

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