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财联社（北京，记者陈靖）讯，在注册制背景下，监管部门继续强化对保荐代表人的执业要求，近日又有3家券商连接监管罚单，分别是五矿证券、中信证券和海通证券。
12月30日晚间，证监会官网连发9张罚单，对五矿证券、中信证券、海通证券三家券商以及王文磊、施伟、孙炎林、王栋、曾军、周威共6名相关责任人出具警示函。同接罚单的还有四方光电股份有限公司（以下简称“四方光电”）、深圳信测标准技术服务股份有限公司（以下简称“信测标准”）、深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司（以下简称“亚辉龙”）3家科创板申报企业。
具体看来，处罚原因均与提交的保荐工作报告等材料存在瑕疵有关，主要包括未披露发行人重要子公司涉嫌行贿的事项、提交的申报材料存在财务数据前后不一致、披露口径出现明显差异、信息披露内容前后矛盾、未履行豁免披露程序、擅自简化披露内容等方面问题。
图/五矿证券及两保代未披露信测标重要子公司涉嫌行贿的事项被出具警示函
图/海通证券及两保代未披露发行人实控人涉嫌行贿事项被出具警示函
图/中信证券及两保代被出具警示函
自科创板、创业板全面注册制以来，多家头部券商因项目保荐“不力”遭点名批评。资本市场“看门人”一职遭到质疑，同时迎来了更强的监管。12月4日，中证业协发布实施《证券公司保荐业务规则》，其中提到的处罚力度明显加强，由于“失职”暂停保荐资格最长高达3年。
中信、海通、五矿及6名责任人吃罚单
在全面注册制的背景下，监管部门对保荐代表人的执业要求进一步强化。
具体看来，五矿证券及保代王文磊、施伟在保荐信测标准首次公开发行股票并上市过程中，在首次提交的保荐工作报告等材料中，未披露发行人重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿的事项。
海通证券及保代曾军、周威在保荐四方光电首次公开发行股票并上市过程中，在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露发行人实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。
中信证券及保代孙炎林、王栋在保荐亚辉龙科创板首次公开发行股票申请过程中，提交的申报材料存在财务数据前后不一致，披露口径出现明显差异；信息披露内容前后矛盾；未履行豁免披露程序，擅自简化披露内容等问题。上述违规事项的发生，反映出中信证券内部控制制度存在薄弱环节。
证监会认为，上述行为违反了《保荐办法》第五条的规定。按照《保荐办法》第六十五条的规定，决定对五矿证券、海通证券、中信证券以及王文磊、施伟、曾军、周威、孙炎林、王栋6名保代出具警示函。
实际上，2019年以来，监管部门就一直强调保代等中介机构要归位尽责，切实发挥好资本市场“看门人”的作用，严格履行核查验证、专业把关等法定职责，督促上市公司规范运作、真实披露。
保代新规拉动企业上市质量
12月11日，中证协会发布的保荐代表人分类名单显示，我国目前已有逾5900名保荐代表人，其中，99名近三年被监管部门处罚处分。市场人士认为，保荐代表人分类名单制度，通过增加社会监督，将不断督促保荐代表人提升专业能力水平，落实诚信勤勉要求，提高执业质量，把好企业上市的第一关。
今年以来，监管对于保代处罚力度有所加强，违规人数也在逐步增多，最新数据显示，不良诚信信息保代有133人，最近三年遭到处罚的保荐人数有117名，二者分别在两周内增加21名、18名。
刑法修正案于12月26日获得人大常委会会议通过，修正案压实保荐人等中介机构的“看门人”职责，修正案明确将保荐人作为提供虚假证明文件罪和出具证明文件重大失实罪的犯罪主体，适用该罪追究刑事责任。
投行人士何南野向财联社记者表示，刑法修正案的核心内涵是与证券法及注册制改革相一致，进一步压实中介机构责任，督促保荐人发挥第一道防线作用，严格控制欺诈上市等情形的出现。
多家券商因投行项目受监管处罚
截至目前，已有多家券商因保荐项目中存违规行为被监管点名批评。
12月21日，深交所还下发了对东莞证券、国信证券共计4名保荐代表人的监管处罚，而处罚原因均指向招股说明书存在信息披露违规问题。深交所称，东莞证券为奇德新材的保荐人，文斌、杨娜为东莞证券指定的项目保荐代表人。但是奇德新材的招股说明书存在多处数据调整且差异较大；多处事实披露与发行人实际情况不符；对于同一数据前后披露存在不一致的情形。
9月18日，华龙证券也同样被证监会采取出具警示函监管措施，证监会发现华龙证券在保荐兰州庄园牧场股份有限公司申请非公开发行股票过程中，存在以下违规行为，对申请人董事长涉嫌行贿事项未进行核查，出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条的规定，证监会决定对华龙证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
根据证监会8月19日公告，招商证券在保荐武汉科前生物股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中，存在未发现2016年-2017年期间通过列支研发费用或其他费用将资金从发行人账户最终转到财务总监个人卡用于发放部分高管薪酬、奖金或支付无票据费用等方面问题。招商证券被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。
7月1日，瑞信方正收到证监会的警示函，因在保荐北京科拓恒通生物技术股份有限公司（下称科拓恒通）创业板首次公开发行股票申请过程中存在问题，在发审会前报送的文件中，未勤勉尽责，未督促发行人披露上述降价幅度从3％调整为6％的变化情况及其对发行人持续经营的影响，在发审会聆讯环节对发行人与蒙牛乳业交易的定价机制问题发表核查意见时也未进行说明。
截至目前，中金公司、中信证券、华龙证券、瑞信方正、东莞证券、国信证券、国泰君安、招商证券等多家券商皆因科创板IPO项目先后被处罚。
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