仅用4个月，国泰君安资管拿下公募资格，权益投资行业第二已成亮点，财富管理添新抓手 提供者 财联社

仅用4个月，国泰君安资管拿下公募资格，权益投资行业第二已成亮点，财富管理添新抓手

财联社（记者 刘超凤，覃泽俊）讯，2021年1月3日，国泰君安资管“开年”获批公募资格，历时仅4个月，成为行业内第14家获此资格的券商或券商资管子公司。

国泰君安资管也是自“一参一控”放宽以后，首家申请公募牌照的券商资管子公司，也是三年来首家获批公募资格的券商系资管公司。目前，仍有3家券商背景的公司待批公募资格。虽然已获批公募资格，但国泰君安资管在换领经营证券期货业务许可证后，才会开展公募业务。

自从大集合“参公化”改造以来，国泰君安资管已经完成5只公募化产品。其中，君得明的首日募集规模达122亿元，认购之火爆引发业内的极大关注。作为“头部”券商资管，截至2020年三季度，国君资管月均规模为5722亿元，位居行业第三位；主动管理资产月均规模为3586亿元，仅次于中信证券，位居行业第二位。

国君资管公募资格获批

2021年1月3日晚，国泰君安发布公告称，证监会核准国泰君安资管公开募集证券投资基金管理业务资格。国泰君安成为第14家获得公募资格的券商或券商资管子公司。

值得一提的是，国泰君安资管从发起申请，至公募资格正式获批，仅用时4个月。相较之下，今年获批的东兴基金和民生基金批准时间为3年、4年。

国泰君安资管表示，公司将尽快完成筹备工作，并在换领经营证券期货业务许可证后，开展公开募集证券投资基金管理业务。

2020年8月14日，国泰君安递交了开展公募基金管理业务资格申请。这是自7月31日监管部门提出放宽“一参一控”后，首家申请公募牌照的券商资管子公司。自递交申请到火速获批，国泰君安资管仅历时四个月。

此前，国泰君安将国联安基金的51%股权以10.45亿元转让给太平洋资产，也被业内人士解读为旗下资管子公司扫除“一参一控”障碍，直接申请公募牌照“铺路”。

“头部”券商资管

国泰君安证券自1993年起开展客户资产管理业务，是国内最早开展资产管理业务的证券公司。早在2003年起展开低风险套利的投资实践，是国内最早从事ETF、权证等金融衍生品领域套利投资的证券公司之一。

2010年10月18日，国泰君安证券资管正式成立，注册资本金8亿元，是国泰君安证券的全资子公司。同年，国泰君安资管取得证监会关于开展私募资产管理业务的资格。2012年，获得保险资金委托投资管理资格。2017年7月，国泰君安资管的注册资本金由8亿增加至20亿元。

从规模来看，国泰君安资管是头部券商资管子公司。2017年，国泰君安资管的资产规模突破9000亿，主动管理规模达3200亿。2019年，主动管理规模达到4199亿元，占比超过60%。

根据中基协最新统计数据，截至2020年三季度，国君资管月均规模为5722亿元，位居行业第三位；主动管理资产月均规模为3586亿元，仅次于中信证券，位居行业第二位。根据国泰君安证券今年披露的半年报，国君资管的主动管理规模占比已升至62.8%。

已完成5个大集合改造

伴随着资管新规的出炉，券商资管子公司纷纷将旗下大集合资管产品对标公募基金进行改造。

所谓大集合产品，是指证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划。2018年11月，为适应“资管新规”的要求，证监会发布《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》，明确要求存量大集合资管产品应当对标公募基金，于2020年底之前，完成对大集合产品公募化改造。为顺应资管新规的延期，券商大集合产品的过渡期同步延长至2021年底。

自2019年8月，证监会向中信证券、国泰君安证券和东方证券下发同意集合资产管理计划合同变更函后，券商的大集合公募化改造就已拉开帷幕。

2019年9月，国泰君安证券旗下君得明混合型资管计划完成公募化改造。数据显示，该基金首日募集规模达122亿元。最近的一只参公化改造的产品是君得益。2020年10月份，国泰君安君得益三个月持有期混合型 (FOF)经证监会核准设立，自2020年11月16日起生效。

截至目前，国泰君安资管已经完成了5个公募化改造产品，包括君得诚混合、君得鑫2年期混合、君得明混合、君得盛债券、君得益（FOF）。

根据已经披露的三季报，截至2020年三季度末，君得鑫2年期混合的资产规模约为91.19亿元，君得明混合的资产规模为54.55亿元，君得诚混合、君得盛债券的资产规模则分别为13.95亿元、5.87亿元。

其中，君得鑫的投资经理为张骏、周晨，张骏也是基金投资部总经理。根据2020年三季报，以君得鑫为例，前十大重仓股包括酒鬼酒、捷佳伟创、泸州老酒，这三只股票2020年年内涨跌幅分别为335%、266%、168%。

券商发力公募尚需时间培育

光大证券分析师王一峰在研究中指出，今年7月31日新政重心之一是致力打造国际一流的财富管理机构，支持优质公司集团化运营，完善子公司监管安排，提高综合财富管理服务能力。

大型券商设立公募基金有哪些可复制的优势？“由于初创团队大概率来自券商，所以券商的优势容易在基金公司生根。”平安证券基金研究团队执行总经理贾志认为，券商系基金公司是公募基金中很重要的参与者，券商系的公募基金在权益投资方面存在一定优势，整体发展与其他类型的公募基金公司趋同，公募基金公司的发展没有捷径可言。

据财联社记者统计，现有券商系公募基金共有67家已设立，除去13家拥有公募牌照的券商或券商资管，由证券公司参股或控股的公募基金公司为54家。

按照“一参一控”规则，目前券商中持有公募牌照的仅13家，包括6家证券公司及7家券商资管子公司。分别是高华证券、东兴证券、国都证券、华融证券、山西证券、中银国际证券、渤海汇金资管、财通资管、华泰资管、东方资管、长江资管、浙商资管、中泰资管。

目前，证监会披露的公募基金资格审批表中还有3家券商背景的公司待批，分别是2019年11月提交申请的五矿证券，2020年8月提交申请的华金证券，以及今年11月提交申请的华西证券。

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