AD
Reuters. 这家券商开年又遭处罚，事涉董事兼职、客户交易结算资金管理不足等三大问题，内控缺陷再被提及
财联社（北京，记者高云）讯，时隔不到一年，恒泰证券再遭监管处罚，事涉董事兼职等三大问题。
近日，因高管违规兼职等三方面问题，恒泰证券遭内蒙古证监局采取责令增加内部合规检查次数措施，相关问题包括未及时报备公司董事对外兼职（任职）情况、公司资产托管业务的内部治理不完善、客户交易结算资金管理方面存在不足等。
据了解，上述处罚是恒泰证券近一年内的第二次遭罚。2020年8月4日，因融资融券业务存在问题，恒泰证券遭证监会采取责令改正措施，给予警告，并处以100万元罚款；相关违规行为负有责任人员也遭到不同程度的处罚。
近年来，券商高管违规兼职并未完全杜绝，2020年年初，因公司未对聘任的总经理马骥进行审慎核查，未发现其存在的在其他营利性机构兼职的违规问题，东方花旗证券被上海证监局采取责令增加内部合规检查次数措施；2020年底，方正证券济南分公司总经理许峰在任职期间兼任其他企业法人，方正证券遭山东证监局采取责令改正措施。
董事违规兼职凸显内控存缺陷
证监会近日发布的公告显示，恒泰证券被采取责令增加内部合规检查次数措施，经查，内蒙古证监局发现恒泰证券存在以下几方面问题：
一是未及时报备公司董事对外兼职（任职）情况，反映出公司内部沟通机制不畅，相关内部控制不到位；二是公司资产托管业务的内部治理不完善，内部控制有效性不足，合规风控落实不到位；三是客户交易结算资金管理方面存在不足，公司制定的相关制度具体安排不合理，对制定与执行衔接把控不严。
恒泰证券上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、第二十五条，《证券投资基金托管业务管理办法》第二十六条，《证券公司监督管理条例》第六十九条，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条等规定。
上述行为综合反映出恒泰证券内部控制不完善、存在缺陷，按照《证券公司监督管理条例》第七十条规定，内蒙古证监局作出如下决定：
一是恒泰证券应于2021年6月30日前采取有效措施整改上述行为，完善内部管理，并将整改情况报内蒙古证监局；二是责令恒泰证券在2021年1月1日至2021年6月30日期间，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后5个工作日内，向内蒙古证监局报送合规检查报告。
恒泰证券内控存缺陷，曾遭100万元罚款处罚
近一年来，恒泰证券上述在公司层面遭监管层处罚并非首次。
2020年7月2日，证监会行政处罚公告显示，恒泰证券遭证监会采取责令改正措施，经查，2018年上半年，公司在开展融资融券业务过程中存在以下问题：为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，包括协助资金分配划转，协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求，协助放大两融授信额度；将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用等。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条、《证券公司融资融券业务管理办法》第三条的规定。
此外，未对客户规避融资融券标的管理情况予以有效监控，对融资标的变更审批流程不规范，反映出公司内部控制等存在缺陷。
证监会要求，公司应当对上述问题予以整改，并于收到决定之日起3个月内向内蒙古证监局提交整改报告；同时，公司应对违规行为负有责任的刘全胜、余安义、陈褘杰、陈建功等人，按照公司有关规定进行内部经济问责，并向内蒙古证监局书面报告结果。
2020年8月4日，证监会对恒泰证券下发了行政处罚决定书，应当事人恒泰证券、余安义的要求，证监会于2020年7月7日举行了听证会，听取了恒泰证券、余安义及其代理人的陈述和申辩。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零一条第二款的规定，证监会决定，责令恒泰证券股份有限公司改正，给予警告，并处以100万元罚款；对余安义给予警告，并处以10万元罚款；对陈禕杰给予警告，并处以10万元罚款；对张超给予警告，并处以3万元罚款。
多家券商因高管兼职遭罚
监管层对证券公司高管兼职有明确规定，但近年来仍有券商高管或分支机构负责人以身试法。
2020年12月31日，方正证券济南分公司总经理许峰在任职期间兼任其他企业法人，方正证券遭山东证监局采取责令改正措施，并被监管层要求对相关人员作出处理，完善相关内部控制。
2019年12月17日，东方花旗证券被采取责令增加内部合规检查次数措施，经查，上海证监局发现公司对聘任的总经理马骥未进行审慎核查，未能发现其存在的在其他营利性机构兼职的违规问题，反映出公司内部控制不够完善。上海证监局责令公司在决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局报送合规检查报告。
关于证券公司高管兼职任职方面，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条规定，证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
2020年11月20日，证监会就《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见，该征求意见稿第三十一条规定证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或控股的公司以外的营利性机构兼职，在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2家。法律法规和中国证监会另有规定的除外。
财联社1月28日讯，又一只个股走出天地板！这次是上市不过七天的神通科技。 分时数据显示，短短33秒内，神通科技迎来惊天大逆转，由涨停被砸至跌停。截至发稿，神通科技股价报12.29元...
财联社（北京，记者 姜樊）讯，监管重申今年仍将进一步加大金融科技的监管，而监管路径也越来越明晰。银保监会在2021年工作会议中称，加强对互联网平台金融活动监管，同时强调了加强对银行...
财联社（成都，记者 崔文官）讯，伴随着贵州茅台（600519.SH）股价站在2000元上方，公司市值在酒类行业中已是全球“龙头”。但与高耸的市值相比，茅台终端销售价格一直存在高价标...
我们鼓励您使用评论，与用户沟通，共享您的观点并向作者及互相提问。 但是，为了获得有价值和期待的高水平评论，请注意以下标准：
保持关注及正确方向。 只发布与所讨论话题相关的材料。 保持尊重。 即使是负面的意见，也可以用积极的外交辞令进行组织。 用标准书写风格。 包括标点和大小写。 注： 评论中如有垃圾和/或促销信息和链接都将被删除。 避免亵渎、诽谤或人身攻击，对于作者或其他用户。 仅允许中文评论。垃圾邮件或滥发信息的肇事者都将被从网站删除并禁止以后进行注册，这由Investing.com自由决定。
我已经阅读Investing.com评论指南并同意所述条款。 我同意确定屏蔽%USER_NAME%？
如果屏蔽，您和%USER_NAME%都无法看到相互在Investing.com上发布的信息。
