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Reuters. “投行贵族”中金公司开年接罚单，科创板IPO申报材料存信息瑕疵，2名保代同接警示函
财联社（北京，记者陈靖）讯，2020年以来，监管对于保代处罚力度有所加强，已有多家券商因保荐项目中存违规行为被监管点名批评。
1月20日晚间，证监会官再次开具罚单，对中金公司以及赵言、黄钦采两名保代出具警示函，主要原因为未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见。
自科创板、创业板全面注册制以来，多家头部券商因项目保荐“不力”遭点名批评。资本市场“看门人”一职遭到质疑，同时迎来了更强的监管。2020年12月4日，中证业协发布实施《证券公司保荐业务规则》，其中提到的处罚力度明显加强，由于“失职”暂停保荐资格最长高达3年。
中金公司以及两名保代接罚单
在全面注册制的背景下，监管部门对保荐代表人的执业要求进一步强化。
证监会发现，中金公司以及赵言、黄钦采两名保荐代表人在保荐极米科技首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见。
上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，证监会决定对中金公司以及赵言、黄钦采两名保荐代表人出具警示函。
实际上，2019年以来，监管部门就一直强调保代等中介机构要归位尽责，切实发挥好资本市场“看门人”的作用，严格履行核查验证、专业把关等法定职责，督促上市公司规范运作、真实披露。
保代新规拉动企业上市质量
12月11日，中证协会发布的保荐代表人分类名单显示，我国目前已有逾5900名保荐代表人，其中，99名近三年被监管部门处罚处分。市场人士认为，保荐代表人分类名单制度，通过增加社会监督，将不断督促保荐代表人提升专业能力水平，落实诚信勤勉要求，提高执业质量，把好企业上市的第一关。
2020年以来，监管对于保代处罚力度有所加强，违规人数也在逐步增多，最新数据显示，不良诚信信息保代有133人，最近三年遭到处罚的保荐人数有117名，二者分别在两周内增加21名、18名。
刑法修正案于2020年12月26日获得人大常委会会议通过，修正案压实保荐人等中介机构的“看门人”职责，修正案明确将保荐人作为提供虚假证明文件罪和出具证明文件重大失实罪的犯罪主体，适用该罪追究刑事责任。
投行人士何南野向财联社记者表示，刑法修正案的核心内涵是与证券法及注册制改革相一致，进一步压实中介机构责任，督促保荐人发挥第一道防线作用，严格控制欺诈上市等情形的出现。
多家券商因投行项目受监管处罚
截至目前，已有多家券商因保荐项目中存违规行为被监管点名批评。
2020年12月21日，深交所还下发了对东莞证券、国信证券共计4名保荐代表人的监管处罚，而处罚原因均指向招股说明书存在信息披露违规问题。深交所称，东莞证券为奇德新材的保荐人，文斌、杨娜为东莞证券指定的项目保荐代表人。但是奇德新材的招股说明书存在多处数据调整且差异较大；多处事实披露与发行人实际情况不符；对于同一数据前后披露存在不一致的情形。
9月18日，华龙证券也同样被证监会采取出具警示函监管措施，证监会发现华龙证券在保荐兰州庄园牧场股份有限公司申请非公开发行股票过程中，存在以下违规行为，对申请人董事长涉嫌行贿事项未进行核查，出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条的规定，证监会决定对华龙证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
根据证监会8月19日公告，招商证券在保荐武汉科前生物股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中，存在未发现2016年-2017年期间通过列支研发费用或其他费用将资金从发行人账户最终转到财务总监个人卡用于发放部分高管薪酬、奖金或支付无票据费用等方面问题。招商证券被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。
7月1日，瑞信方正收到证监会的警示函，因在保荐北京科拓恒通生物技术股份有限公司（下称科拓恒通）创业板首次公开发行股票申请过程中存在问题，在发审会前报送的文件中，未勤勉尽责，未督促发行人披露上述降价幅度从3％调整为6％的变化情况及其对发行人持续经营的影响，在发审会聆讯环节对发行人与蒙牛乳业交易的定价机制问题发表核查意见时也未进行说明。
截至目前，中金公司、中信证券、华龙证券、瑞信方正、东莞证券、国信证券、国泰君安、招商证券等多家券商皆因科创板IPO项目先后被处罚。
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