美林因内部监控缺失遭香港证监会谴责及罚款-股票频道-金鱼财经网

和讯消息 (记者 李凌霞)和讯网从香港证券及期货事务监察委员会获悉，因美林（亚太）有限公司于2007年向72名客户销售两只指数挂钩票据所涉及的内部监控系统有所不足，对美林作出谴责并罚款300万港元。

香港证监会表示，经调查后作出了上述决定。调查发现，美林有72名客户曾于2007年间投资于有关的指数挂钩票据，但美林并没有适当地评估当中逾40名客户的财务状况及投资目标，证监会对此提出关注。此外，证监会还关注到，美林在客户同意认购指数挂钩票据之后才向他们提供产品的主要资料，而且没有备存足够的文件纪录以说明其向客户提供意见的理据。

美林同意根据一项和解计划提出回购建议，按100%的投资本金向客户回购他们所持有的未到期指数挂钩票据，并于美林收到客户接纳回购建议的有效表格后30天内支付回购款项。预计回购建议所涉及的总金额为3674405美元（约28660359港元）。

此外，对于早前经美林买入指数挂钩票据但已赎回票据，而赎回金额低于投资本金的客户，美林同意向他们提出支付补发款项的建议。

美林将实施加强的特别投诉处理程序，覆核客户就美林分销及销售非上市结构性产品（该两只指数挂钩票据除外）及提供相关投资意见而作出的投诉，同时会委聘独立核数师检讨美林的内部分销系统及监控措施。

港证监会同时表示，美林在解决证监会提出的关注事宜方面一直充分合作，而且已开始自行检讨内部系统及监控措施。