野村与美国SEC就MBS交易达成约2500万美元的和解 | Investing.com

cn.investing.com/analysis/article-200431718 野村与美国SEC就MBS交易达成约2500万美元的和解 提供者 新浪财经  | 2019年7月16日 08:33

新浪美股讯7月15日消息，美国证券交易委员会对野村证券 (T:8604)实施了两项执法行动，该公司同意向客户偿付约2500万美元，因其未能充分监督抵押贷款支持证券的交易员。

美国证券交易委员会在执法令中表示野村债券交易员在谈判CMBS和RMBS的销售时向客户作出虚假和误导性陈述。

野村同意向RMBS客户支付超过2070万美元，向CMBS客户支付超过420万美元，在RMBS相关案件中支付100万美元罚款，在CMBS相关案件中支付50万美元罚款。

美国证券交易委员会引述野村证券在调查期间的 实质性合作 ，包括改善监督程序和其他内部控制的补救措施。

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